Támogatás a felkészülésben és a vizsgálatok során
Felgyorsult, globalizálódó világunkban folyamatosan nő a transzparencia iránti igény a jogi és a pénzügyi élet területein is. Ennek a mindennapokban talán legjobban érzékelhető eleme a cégekre nehezedő compliance kötelezettségek szűnni nem akaró növekedése. Elvitathatatlan tény, hogy a jogi és pénzügyi compliance nem csupán egy felesleges kötelezettség, hanem a vállalati integritás és a pénzügyi rendszerbe vetett közbizalom fenntartásának alapvető eleme. Nem lehet azonban szemet hunyni afelett, hogy a gyorsan változó és egyre komplexebbé váló szabályozási követelményeknek való megfelelés jelentős személyi, időbeli és pénzügyi erőforrásokat igényel a vállalkozások részéről.
A jogi és pénzügyi compliance követelményeknek való megfelelés elmulasztása súlyos következményekkel járhat, beleértve a nagymértékű bírságokat, amelyek megbéníthatják a vállalkozásokat, károsíthatják a jó hírnevet, és hosszadalmas jogi csatározásokhoz vezethetnek. A tét nagy, és a hibázási lehetőség szinte minimális.
Minden vállalkozásnak törekednie kell arra, hogy compliance folyamatai megfeleljenek a vonatkozó törvényeknek és rendeleteknek, valamint illeszkedjenek az iparági szabványokhoz is. Ügyvédi irodánk több évtizedes tapasztalattal rendelkezik a jogi és pénzügyi compliance területén, az szerves része napi működésünknek és az ügyfeleink számára nyújtott szolgáltatásainknak is. Összegyűlt tapasztalatunk, valamint a compliance szabályozások ismerete és értése lehetővé teszi számunkra, hogy valós támogatást tudjunk nyújtani a pénzügyi és jogi compliance területén is a hozzánk forduló ügyfeleknek.
Megközelítésünk egyik sarokköve a compliance problémák azonosítása és megelőzése, még mielőtt azok felmerülnének. Átfogó tanácsadási szolgáltatásokat nyújtunk, amelyek biztosítják, hogy vállalata folyamatai és dokumentációi megfeleljenek a szabályozási követelményeknek.
1, Compliance megfelelési tanácsadás – megelőző céllal
- Iránymutatás és tanácsadás a vonatkozó törvények, rendeletek és iparági szabványok értelmezéséhez.
- Segítség a szükséges compliance folyamatok kidolgozásában és kialakításában.
- Oktatás, a szükséges nyomtatványok összeállítása.
- Ellenőrzés az esetleges hiányosságok, vagy javítandó területek azonosítása érdekében.
Még a legkörültekintőbb felkészülés és napi gyakorlat ellenére is előfordulhat, hogy a vállalatoknak compliance vizsgálatokkal kell szembenézniük. Az Ügyvédi Irodánkat vezető partnerek első kézből származó tapasztalattal rendelkeznek az ilyen esetekkel kapcsolatban is: a Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt.-nél végzett, három évig tartó compliance vizsgálatot a hatóság megállapítás nélkül zárta le.
2, Compliance vizsgálat során jogi képviselet, tanácsadás – támogató céllal
- Iránymutatások a hatósági vizsgálatok, intézkedések során. Stratégiai tanácsadás és gyakorlati megoldások nyújtása a felmerülő problémák kezelésére.
- Jogi képviselet az eljárás során.
Külföldi személyek és vállalkozások érintettsége esetében a bankszámlanyitás vagy a nagyösszegű banki átutalások lebonyolítása különösen nagy kihívást jelenthet. Személyre szabott segítséget nyújtunk az ilyen folyamatokban való eligazodáshoz, biztosítva a banki compliance folyamatnak való megfelelést és megkönnyítve a zökkenőmentes tranzakciókat. Ügyfeleink segítségére állunk abban, hogy csökkenteni tudják az ilyen érzékeny pénzügyi műveletekkel kapcsolatos kockázatokat.
3, Speciális szolgáltatások – összetettebb banki tranzakciók és bankszámlanyitás előkészítése
- A szükséges dokumentációk előkészítése.
- Háttérellenőrzések.
- A folyamat megtervezése.
Az Aliant-Menyhei-Molnár-B. Szabó Ügyvédi Iroda az ügyfelek egyedi igényeinek megfelelő, személyre szabott szolgáltatásokat kínál. Kollégáink várják kérdéseiket!