A Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt. kiemelt figyelmet fektet arra, hogy Társaságunk megbízható, stabil működését minden szempontból biztosítsuk és garantáljuk már meglévő ügyfeleink számára, ezért csak olyan megbízásokat fogadunk el, amelyek a bizalmi vagyonkezelést szigorúan annak eredeti céljainak megfelelően kívánják használni. Elkötelezettek vagyunk aziránt, hogy működésünk során mindenben megfeleljünk és maximálisan eleget tegyünk a pénzmosás és terrorizmus finanszírozás megelőzését (AML) célzó hazai és nemzetközi előírásoknak.
Társaságunk a működése megkezdése óta nagy hangsúlyt fektet arra, hogy a pénzmosás megelőzését célzó compliance tevékenységét magas színvonalon végezze: rendelkezünk compliance osztállyal, illetve pénzmosás ellenőrzéséért kijelölt, MNB-nek és a NAV FIU-nak bejelentett felelős compliance vezetővel. Compliance tevékenységünk fő elemei: ügyfél-azonosítás és átvilágítás, az alapvető üzleti tevékenység azonosítása, a pénzforrás és a vagyoneredet vizsgálata, valamint folyamatos monitoring a már meglévő ügyfelek és folyó ügyletek tekintetében.
A Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt. mindent meg tesz azért, hogy a minket választó új partnerek számára átláthatóvá és kiszámíthatóvá tegye a compliance folyamatát. Célunk, hogy potenciális ügyfeleinket gyorsan és zökkenőmentesen vezessük át ennek az elengedhetetlen vizsgálatnak a lépésein.
A compliance folyamat legfontosabb dokumentumai a következők:
1. ÜGYFÉL REGISZTRÁCIÓS LAP: A lap kitöltésével a potenciális Ügyfél alapvető adatokat és információkat bocsát rendelkezésünkre a létrehozandó kezelt vagyonról (pl. a kedvezményezettek személye, a vagyon összetétele, a FATCA-val kapcsolatos információk stb.).
2. ELŐZETES NYILATKOZAT: A lap kitöltésével a potenciális Ügyfél részletesebb tájékoztatást ad számunkra elérhetőségeiről, személyes adatairól, valamint megerősítheti a leendő bizalmi vagyonkezelési struktúrára vonatkozó alapvető adatokat (vagyonrendelő-vagyonkezelő-kedvezményezettek-protektor stb.). A lap aláírásával a potenciális Ügyfél nyilatkozatot tesz, amely AML-releváns lehet.
3. COMPLIANCE ELLENŐRZŐ LISTA: Ez a támogató/tájékoztató dokumentum olyan információkkal látja el a potenciális Ügyfelet, amelyek a Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt. Ügyfél-átvilágítási eljárásaihoz hasznosak. A Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt.-hez benyújtandó dokumentumok jogszabályi formai követelményei kötelezőnek tekintendők, és AML-vonatkozásúak.
4. ÉVES DÍJSZABÁS: A potenciális Ügyfélnek a felvételi eljárás során különböző díjakat kell fizetnie a Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt. részére (pl. compliance vizsgálat díja, önálló trust alapítási díja stb.). Ez a lista tartalmazza a Primus Trust Zrt. összes díját.
5. AML AZONOSÍTÓLAP: A Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt. kötelezően alkalmazza ezt a jogszabályi AML lapot. A potenciális Ügyfél által megadott információk alapján a Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt. kitölti a kötelező adatokat, és a potenciális Ügyfélnek alá kell írnia a Lapot. A jelen Lap aláírásával az Ügyfél felfedi, hogy „Politikai- vagy Kiemelt Közszereplő” -e. A Lap tartalma nem módosítható.
6. AML BO (TÉNYLEGES TULAJDONOSI) NYILATKOZAT: Jelen törvényi AML nyilatkozatot a Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt. kötelezően alkalmazza. A potenciális Ügyfél által megadott információk alapján a Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt. kitölti a kötelező adatokat, és a potenciális Ügyfélnek alá kell írnia a Nyilatkozatot. A Nyilatkozat tartalma nem módosítható.
7. NYILATKOZAT A VAGYON FORRÁSÁRA: Jelen törvényi AML-nyilatkozat célja, hogy az Ügyféltől alapos információkat szerezzen vagyonának összetételéről. Fontos, hogy nem csak a bizalmi vagyonkezelésbe átadandó eszközökről van szükségünk információra. A Nyilatkozat tartalma nem módosítható.
8. KYC KÉRDŐÍV: A Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt. minden Ügyfelet kötelezően alacsony/közepes/magas kockázatú partnerként minősít. A kockázati kategória a bizalmi vagyonkezelői kapcsolat során a monitoring intézkedések alapjául szolgál. A kérdőív célja, hogy az Ügyféltől mélyreható információkat szerezzen pénzügyi/családi/üzleti hátteréről.
A Primus Trust Bizalmi Vagyonkezelő Zrt. ügyfélkapcsolatot kizárólag a sikeres compliance vizsgálatot követően létesít potenciális új ügyfeleivel. Elkötelezettek vagyunk aziránt, hogy a compliance folyamat során kiszűrjük azokat az érdeklődőket, akik nem törvényes módon jutottak a vagyonukhoz, illetve azokat, akik a bizalmi vagyonkezelés szabályainak kijátszásával törvényellenes célra kívánják ezt a jogi konstrukciót felhasználni.